Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая (CSRC) 13 января опубликовала меры по управлению брокерской деятельностью на рынках ценных бумаг (РЦБ), вступившие в силу 28 февраля 2023 г., об этом сообщило агентство Синьхуа Финанс.
Меры содержат шесть аспектов, касающихся определения брокерской деятельности по ценным бумагам, управления поведением клиентов, подробных бизнес-процедур, защиты прав и интересов клиентов, внутреннего контроля и управления соблюдением требований, а также нормативной подотчетности. Как подчеркнул CSRC, брокерская деятельность по ценным бумагам принадлежит исключительно фирмам, занимающимся ценными бумагами, и соответствующие бизнес-операции должны получить одобрение соответствующих лицензий от CSRC.
CSRC требует в правилах более строгого управления поведением клиентов. Компании по ценным бумагам обязаны прагматично выполнять идентификацию клиентов, управление пригодностью клиентов, работу, связанную с использованием учетных записей на основе реальных имен, и т. д., чтобы строго выполнять свои обязанности по управлению клиентами.
Чтобы лучше защитить инвесторов, CSRC потребовал от компаний, занимающихся ценными бумагами, отдельно перечислять торговые комиссии и другие налоги и сборы, такие как гербовый сбор. Компании по ценным бумагам также должны предоставлять инвесторам удобства для закрытия или перевода их счетов. Эти меры усиливают ежедневный контроль за незаконным трансграничным брокерским бизнесом с ценными бумагами. Соответствующие нарушения будут пресекаться.
